Sistema de conformidade comercial
Conformidade comercial.
Os softwares e serviços com o objetivo de monitorar e garantir atividades e funções comerciais estão em conformidade com os regulamentos de negociação e leis aplicadas por diversos órgãos reguladores.
Link de Conformidade da Firco.
Conformidade Comercial Firco.
Conformidade de investimento do OICVM.
Divulgações dos acionistas.
Cumprimento da lei de 1940.
Relatórios 13F.
Monitoramento de limites de posição.
Monitoramento do fluxo de caixa do depositário.
Análise de valor em risco.
Protocolo aberto.
s. 793 Relatórios.
FCA Derivatives Use Reporting.
Trocas globais.
Divulgações globais.
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25 de janeiro de 2018.
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Requisitos de conformidade comercial.
Os fornecedores localizados fora dos EUA, seus territórios e seu produto de transporte da Commonwealth nos EUA, seus territórios e sua Commonwealth devem cumprir os seguintes requisitos.
Os artigos comerciais e de dupla utilização e os dados controlados sob o Departamento de Comércio (DOC) jurisdicionalmente precisam cumprir os Regulamentos da Administração de Exportação (EAR): export. gov access. gpo. gov/bis/ear/ear_data. html.
Verifique com o corretor de alfândega local ou com o contato da Eaton Corporation em relação aos requisitos para todos os outros embarques internacionais que não são & ndash; EUA, seus territórios e sua Commonwealth.
Sistema de conformidade comercial
A iTRAC Global foi fundada com base no princípio de que um Sistema de Conformidade Comercial Global automatizado não deve exigir que um exército de técnicos de TI e operadores de conformidade de comércio de especialidade sejam funcionais e compatíveis.
A natureza colaborativa da conformidade comercial exige interação de uma maneira gerenciada que não rompa o orçamento, permite que aqueles com dados e conhecimento o compartilhem e produz resultados consistentes e auditáveis que atendem aos requisitos globais do governo. Consistente com esses princípios, a iTRAC Global se esforça diariamente para fornecer a seus clientes um sistema que atenda aos requisitos de conformidade, seja fácil de usar e não leve especialistas para operar. Nossos clientes concordam.
Sobre Tony Leto, CEO e co-fundador.
Tony desenvolveu o sistema iTRAC e co-fundou o iTRAC Global para lidar com os muitos "pontos principais" que ele encontrou há mais de 20 anos como Advogado Comercial Licenciado, Licenciado US Customs Broker e Diretor de Logística Global para uma empresa comercialmente negociada. A partir dessas experiências, Tony ganhou valiosa experiência prática com os desafios de importação e exportação do dia-a-dia da cadeia de abastecimento global do século XXI. Das remessas adiantadas da Alfândega, para o IVA, para códigos HTS conflitantes, a cadeia de suprimentos moderna oferece uma abundância de oportunidades para erros na conformidade do comércio global. Tony resolveu todas essas situações, acreditar que um processo de conformidade com o comércio global simples e econômico é a chave para a sobrevivência e o sucesso no atual ambiente global de conformidade do comércio global.
A experiência de consultoria de Tony inclui a equipe de soluções de comércio global da Deloitte, consultando as multinacionais em programas de conformidade comercial e logística. Grandes ou pequenas, essas empresas precisavam da visão e experiência de um profissional com antecedentes técnicos e operacionais para colmatar as lacunas de um processo de comércio e conformidade internacional cada vez maior.
Tony agora lidera o iTRAC Global com um único propósito: fornecer aos clientes do iTRAC uma solução de conformidade e logística comercial completa, acessível, colaborativa e fácil de usar.
Fique ligado conosco no seu sabor favorito!
Projetado por especialistas em conformidade e tecnologia. Construa usando as últimas soluções em nuvem. Não é necessário suporte de TI.
Sistema de conformidade comercial
A conformidade comercial é o processo pelo qual as mercadorias entram nos Estados Unidos em conformidade com todas as leis e regulamentos dos EUA. É o objetivo do Serviço de Alfândega maximizar a conformidade comercial, ao mesmo tempo que facilita a importação de carga legítima.
Embora a conformidade comercial seja um processo comercial básico para as Alfândegas, uma quantidade significativa do ônus da conformidade é colocada sobre os importadores. Por exemplo, nos termos da seção 484 da Lei Tarifária, conforme alterada (19 USC §1484), o importador é responsável por usar cuidados razoáveis para entrar, classificar e valorizar mercadorias importadas e fornecer qualquer outra informação necessária para permitir que a Alfândega avalie adequadamente os deveres , colete estatísticas precisas e determine se foram cumpridos quaisquer outros requisitos legais aplicáveis, se houver. O Serviço de Alfândega é então responsável por corrigir a classificação final e o valor da mercadoria. A falha de um importador de registro em exercer um cuidado razoável pode atrasar a liberação da mercadoria e, em alguns casos, resultar na imposição de pe n alti e s para atuar sem cuidado razoável.
A lei encoraja as empresas que não possuem as habilidades necessárias para garantir o cumprimento de todas as regras e regulamentos dos EUA para buscar a assistência de especialistas para garantir que esses requisitos estejam satisfeitos.
O Escritório de Advocacia George R Tuttle fornece aos clientes a assistência especializada necessária para classificar e avaliar mercadorias e desenvolver sistemas e procedimentos para garantir que as expectativas da Alfândega de conformidade informada sejam atendidas.
Avaliações focalizadas (FA)
Um componente chave do programa de conformidade comercial da Alfândega envolve a Avaliação focalizada. Uma avaliação focalizada é uma revisão detalhada dos controles internos da empresa para transações aduaneiras, juntamente com uma auditoria de transações de importação selecionadas. O foco da avaliação é determinar o nível atual de conformidade da empresa e se existem ou não sistemas suficientes para garantir um alto nível de conformidade com as leis e regulamentações aduaneiras para transações futuras.
Após uma avaliação focalizada, a empresa está determinada a ser compatível ou não conforme. Se uma empresa for considerada não-conforme, a empresa será obrigada a formular um plano de aprimoramento de conformidade e licitar qualquer receita considerada devida.
As apostas são muitas vezes altas para uma empresa considerada incumprimento, uma vez que a Alfândega continua a medir a conformidade da empresa através de exames de carga intensiva de forma mais frequente e contínua. Esse processo pode interromper significativamente o programa de entrega "just-in-time" de uma empresa.
13 de maio de 2014 Programas e procedimentos do CBP para alcançar níveis mais altos de conformidade.
9 de novembro de 2005.
TEXTO | PDF "Tribunal de Recursos Afirma Responsabilidade do Importador por Fracasso no Exercício Razoável ao Fazer a Entrada de Mercadorias" (Dezembro de 1999)
TEXTO | PDF "Customs anuncia" Melhorias "para o Programa de Avaliação de Conformidade" (13 de setembro de 1997)
TEXTO | PDF "Cuidados razoáveis e manutenção de registros sob a Lei de Modernização da Alfândega", janeiro de 1997.
Envie perguntas ou comentários para infotuttlelaw.
Copyright © 2000 - 2009 Escritórios de advocacia de George R. Tuttle,
Uma Corporação Profissional. Todos os direitos reservados.
1100 Larkspur Landing Circle, Suite 385, Larkspur, CA 94939.
Mecanismo de Relatórios de Negócios e Compliance (TRACE)
O Trade Reporting and Compliance Engine é o veículo desenvolvido pela FINRA que facilita o relatório obrigatório das transações de mercado secundário de balcão em títulos de renda fixa elegíveis.
Todos os corretores que são empresas membros da FINRA têm a obrigação de denunciar transações em títulos corporativos para a TRACE de acordo com um conjunto de regras aprovado pela SEC.
IND - TRACE - Links.
Acompanhe os alertas de serviço, as alterações na documentação e as atualizações do sistema.
Baixe os guias do usuário e as especificações da API para os vários sistemas de relatórios TRACE.
Encontre respostas para perguntas comuns sobre TRACE.
A Regra 7730 da FINRA explica os encargos exigidos para o uso do TRACE.
Faça download de tabelas de dados, pesquisas independentes e o livro de fatos TRACE.
Os boletins de relatório TRACE ajudam as empresas a monitorar suas obrigações de relatórios.
Faça o download do Acordo de Participação FINRA (FPA), formulários de liberação e outros acordos legais pertencentes ao TRACE.
A partir de 10 de julho de 2017, as empresas membros devem informar as transações realizadas em títulos do Tesouraria para a TRACE.
Notificações TRACE.
Inscreva-se para receber e-mails periódicos sobre:
O sistema do estado do sistema atualiza interrupções planejadas outros eventos importantes.
Voltar à escola: treinamento de conformidade comercial: quem, por que, o que, quando, como.
Treinamento de Conformidade Comercial.
Em primeiro lugar, acho que vale a pena dizer algumas palavras sobre "conformidade comercial". Pode significar muitas coisas diferentes para pessoas diferentes, então eu quero estabelecer pelo menos uma definição de trabalho de linha de base. Para mim, o "cumprimento comercial" provavelmente vai bem acima e além de questões de conformidade estrita porque, no mundo real, em um trabalho real, quanto mais você pode fazer para ajudar sua empresa, o empregado mais valioso que você pode ser, então para mim , incluindo as operações de importação e exportação transfronteiriças e outras, bem como as estratégias de cadeia de abastecimento global de ponta a ponta (E2E) foram "anexadas" ao meu papel de supervisionar a conformidade comercial.
Mas, para a "lição" de hoje, podemos nos concentrar estritamente nas atividades empreendidas em uma empresa que tenha importar-exportar / reexportar e / ou atividades de exportação consideradas que estejam abrangidas por todas as leis e regulamentos aplicáveis a essas atividades. Não se esqueça de que o governo tem a responsabilidade de proteger sua cidadania, fornecer segurança nacional e tem o direito de avaliar e coletar suas receitas, portanto, essas leis e regulamentos são bastante abrangentes e podem ser altamente complexas.
Além disso, para incentivar as organizações que têm transações que estão dentro do alcance dessas leis e regulamentos, há multas e penalidades significativas. E, em qualquer caso, qualquer cidadão corporativo bom realmente quer cumprir essas leis e regulamentos como parte de seu compromisso com operações éticas.
Assim, mais especificamente, cada empresa geralmente implementa um programa de controle interno em muitas áreas funcionais, incluindo nossa própria área de comércio (importação-exportação). Em nossa publicação de junho, escrevemos sobre o programa de controle interno, em geral. Ver cerasis / 2014/06/11 / trade-risks /
Aqui está um elemento essencial identificado:
Informação e Comunicação - Sistemas ou processos que suportam a identificação, captura e troca de informações em uma forma e cronograma que permitem que as pessoas cumpram suas responsabilidades.
Além disso, explicamos que isso se traduz, quando colocado em ação em seu próprio programa de conformidade comercial em (com ênfase adicionada para a publicação deste mês):
Embora nenhum treinamento seja especificado em nenhuma lei de regulamentação em matéria de comércio, tanto as leis e regulamentos de importação e exportação exigem claramente a devida diligência e cuidados razoáveis. Notavelmente, os Regulamentos de Administração de Exportação dos EUA (EAR) identificaram especificamente um padrão de "conhecimento" como "sabia ou deveria ter conhecido". (Veja 15, Código de Regulamentos Federais (CFR) parte 700, vários.) Para garantir que todas as partes que toquem Qualquer ponto tangente a qualquer assunto em que haja implicações na lei de importação ou exportação ou regulamentos, é imperativo que você os treine [e possa comprová-lo] para atender às suas obrigações legais gerais!
Antes de identificar quem precisa ser treinado, você deve entender todos os seus processos e funções de negócios, juntamente com as leis e regulamentos aplicáveis. Quando digo “tudo”, realmente quero dizer “todos”. Essa é uma área em que há muitas lacunas, pois as leis e os regulamentos não são redigidos com facilidade de implementação para a operação média dos negócios em mente. Para criar e implementar um programa de treinamento de conformidade comercial apropriado e significativo, primeiro, entenda seu negócio!
A maioria das empresas é organizada em torno de conceitos similares, de modo que existem "suspeitos habituais" em relação às áreas funcionais primárias. Se você tiver problemas para identificar todas as áreas funcionais da sua organização, os Recursos Humanos, Contabilidade e / ou Finanças podem fornecer ajuda significativa, fornecendo nomes de departamento, centros de custo e / ou títulos de trabalho. Abaixo está uma lista de áreas funcionais padrão e a tangente do conteúdo central de cada área para questões de importação e exportação.
Os tópicos a serem incluídos no treinamento de conformidade comercial cobrem muito terreno, pois as questões de importação e exportação tocam praticamente todas as áreas funcionais de uma empresa. Esses são os tópicos comuns que podem ser enquadrados especificamente para o público em questão ou fornecidos de forma genérica, dependendo das complexidades do seu cenário empresarial individual:
Em New-Hire: Qualquer novo funcionário deve ser exposto, mesmo que de forma breve e de alto nível para esses conceitos e seja informado da organização de conformidade comercial, caso algo atravesse seu caminho em seu trabalho diário que deve ser elevado para a atenção. Um slide embutido no convés e simples brochuras tri-fold na orientação são boas maneiras de receber essa mensagem.
Certificado anual de Código de Conduta (Re): Como parte do Código de Ética e Conduta Empresarial da sua empresa, uma seção sobre o cumprimento de todas as leis e regulamentos de importação e exportação ajuda a manter a mensagem viva e mostra um forte compromisso com a administração.
Treinamento anual: para cada área funcional identificada E para gerenciamento executivo, uma sessão de treinamento anual é importante, especialmente se sua empresa possui uma força de trabalho dinâmica. É essencial que haja prova de comparecimento nessas sessões. Se não houver provas documentais, no caso de uma auditoria do governo, isso simplesmente não aconteceu: você deve ser capaz de provar que o treinamento foi realizado, quem foi treinado e o conteúdo das informações fornecidas. Você pode dizer "fatores atenuantes?" A maioria das empresas tem um formulário de inscrição de treinamento ou formulário de registro que deve ser usado e salvo como parte de seu programa de manutenção de registros para treinamento em pessoa,
Existem basicamente dois tipos de treinamento de conformidade comercial para o seu negócio geral: em pessoa ou automatizado. Há vantagens e desvantagens para cada um, claro, e um tamanho não corresponde a todos. A meu conhecimento, não há um bom treinamento de conformidade comercial automatizado / web-portal que abranja todos os tópicos de treinamento importantes. Agora que eu escrevi isso, acho que vamos ter todos os tipos de gente dizendo que estamos errados e verificar isso e aquilo e a outra coisa. Claro, por uma taxa, as empresas profissionais de treinamento corporativo desenvolverão e fornecerão treinamento de qualquer maneira que uma empresa queira ou precise. Mas será bom, ou pelo menos bom o suficiente? Nesses casos, o próprio sistema de treinamento mantém uma pista de auditoria de quem iniciou sessão, quanto tempo passaram no material do curso, as respostas a quaisquer questões incorporadas e, assim como tal, fornece uma pista de auditoria sólida que pode ser necessária. Mas…
... não há diálogo interativo. Não há "Eu tenho um" amigo "que percebeu que ..." Não há adaptação a nenhum caso ou cenário comercial específico que possa realmente ajudar sua empresa a minimizar, mitigar e / ou evitar seus riscos. Se você quiser apenas verificar a caixa que diz: "Treinei meus funcionários", então uma solução automática é suficiente, mas se você realmente se dedica a prevenir, evitar, minimizar e mitigar os riscos de violações e, portanto, as potenciais penalidades que se seguem, eu Sou a favor do treinamento pessoal.
Claro, se você precisar de ajuda para criar e / ou implementar seu programa de treinamento de conformidade comercial, estamos sempre aqui para ajudar!
Deixe Livingston Global Trade Management caminhar com você hoje!
© Randi S. Waltuck, 2014 Todos os direitos reservados. RWaltuckLivingstonIntl.
[1] Um parceiro pode ser um cliente, um fornecedor, um empregado, um contratado e assim por diante.
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A conformidade comercial é o processo pelo qual as mercadorias entram nos Estados Unidos em conformidade com todas as leis e regulamentos dos EUA. É o objetivo do Serviço de Alfândega maximizar a conformidade comercial, ao mesmo tempo que facilita a importação de carga legítima.
Embora a conformidade comercial seja um processo comercial básico para as Alfândegas, uma quantidade significativa do ônus da conformidade é colocada sobre os importadores. Por exemplo, nos termos da seção 484 da Lei Tarifária, conforme alterada (19 USC §1484), o importador é responsável por usar cuidados razoáveis para entrar, classificar e valorizar mercadorias importadas e fornecer qualquer outra informação necessária para permitir que a Alfândega avalie adequadamente os deveres , colete estatísticas precisas e determine se foram cumpridos quaisquer outros requisitos legais aplicáveis, se houver. O Serviço de Alfândega é então responsável por corrigir a classificação final e o valor da mercadoria. A falha de um importador de registro em exercer um cuidado razoável pode atrasar a liberação da mercadoria e, em alguns casos, resultar na imposição de pe n alti e s para atuar sem cuidado razoável.
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Mas, para a "lição" de hoje, podemos nos concentrar estritamente nas atividades empreendidas em uma empresa que tenha importar-exportar / reexportar e / ou atividades de exportação consideradas que estejam abrangidas por todas as leis e regulamentos aplicáveis a essas atividades. Não se esqueça de que o governo tem a responsabilidade de proteger sua cidadania, fornecer segurança nacional e tem o direito de avaliar e coletar suas receitas, portanto, essas leis e regulamentos são bastante abrangentes e podem ser altamente complexas.
Além disso, para incentivar as organizações que têm transações que estão dentro do alcance dessas leis e regulamentos, há multas e penalidades significativas. E, em qualquer caso, qualquer cidadão corporativo bom realmente quer cumprir essas leis e regulamentos como parte de seu compromisso com operações éticas.
Assim, mais especificamente, cada empresa geralmente implementa um programa de controle interno em muitas áreas funcionais, incluindo nossa própria área de comércio (importação-exportação). Em nossa publicação de junho, escrevemos sobre o programa de controle interno, em geral. Ver cerasis / 2014/06/11 / trade-risks /
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Além disso, explicamos que isso se traduz, quando colocado em ação em seu próprio programa de conformidade comercial em (com ênfase adicionada para a publicação deste mês):
Embora nenhum treinamento seja especificado em nenhuma lei de regulamentação em matéria de comércio, tanto as leis e regulamentos de importação e exportação exigem claramente a devida diligência e cuidados razoáveis. Notavelmente, os Regulamentos de Administração de Exportação dos EUA (EAR) identificaram especificamente um padrão de "conhecimento" como "sabia ou deveria ter conhecido". (Veja 15, Código de Regulamentos Federais (CFR) parte 700, vários.) Para garantir que todas as partes que toquem Qualquer ponto tangente a qualquer assunto em que haja implicações na lei de importação ou exportação ou regulamentos, é imperativo que você os treine [e possa comprová-lo] para atender às suas obrigações legais gerais!
Antes de identificar quem precisa ser treinado, você deve entender todos os seus processos e funções de negócios, juntamente com as leis e regulamentos aplicáveis. Quando digo “tudo”, realmente quero dizer “todos”. Essa é uma área em que há muitas lacunas, pois as leis e os regulamentos não são redigidos com facilidade de implementação para a operação média dos negócios em mente. Para criar e implementar um programa de treinamento de conformidade comercial apropriado e significativo, primeiro, entenda seu negócio!
A maioria das empresas é organizada em torno de conceitos similares, de modo que existem "suspeitos habituais" em relação às áreas funcionais primárias. Se você tiver problemas para identificar todas as áreas funcionais da sua organização, os Recursos Humanos, Contabilidade e / ou Finanças podem fornecer ajuda significativa, fornecendo nomes de departamento, centros de custo e / ou títulos de trabalho. Abaixo está uma lista de áreas funcionais padrão e a tangente do conteúdo central de cada área para questões de importação e exportação.
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Treinamento anual: para cada área funcional identificada E para gerenciamento executivo, uma sessão de treinamento anual é importante, especialmente se sua empresa possui uma força de trabalho dinâmica. É essencial que haja prova de comparecimento nessas sessões. Se não houver provas documentais, no caso de uma auditoria do governo, isso simplesmente não aconteceu: você deve ser capaz de provar que o treinamento foi realizado, quem foi treinado e o conteúdo das informações fornecidas. Você pode dizer "fatores atenuantes?" A maioria das empresas tem um formulário de inscrição de treinamento ou formulário de registro que deve ser usado e salvo como parte de seu programa de manutenção de registros para treinamento em pessoa,
Existem basicamente dois tipos de treinamento de conformidade comercial para o seu negócio geral: em pessoa ou automatizado. Há vantagens e desvantagens para cada um, claro, e um tamanho não corresponde a todos. A meu conhecimento, não há um bom treinamento de conformidade comercial automatizado / web-portal que abranja todos os tópicos de treinamento importantes. Agora que eu escrevi isso, acho que vamos ter todos os tipos de gente dizendo que estamos errados e verificar isso e aquilo e a outra coisa. Claro, por uma taxa, as empresas profissionais de treinamento corporativo desenvolverão e fornecerão treinamento de qualquer maneira que uma empresa queira ou precise. Mas será bom, ou pelo menos bom o suficiente? Nesses casos, o próprio sistema de treinamento mantém uma pista de auditoria de quem iniciou sessão, quanto tempo passaram no material do curso, as respostas a quaisquer questões incorporadas e, assim como tal, fornece uma pista de auditoria sólida que pode ser necessária. Mas…
... não há diálogo interativo. Não há "Eu tenho um" amigo "que percebeu que ..." Não há adaptação a nenhum caso ou cenário comercial específico que possa realmente ajudar sua empresa a minimizar, mitigar e / ou evitar seus riscos. Se você quiser apenas verificar a caixa que diz: "Treinei meus funcionários", então uma solução automática é suficiente, mas se você realmente se dedica a prevenir, evitar, minimizar e mitigar os riscos de violações e, portanto, as potenciais penalidades que se seguem, eu Sou a favor do treinamento pessoal.
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[1] Um parceiro pode ser um cliente, um fornecedor, um empregado, um contratado e assim por diante.
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